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银保监会:理财公司内审部门至少每年开展一次内部控制审计评估
发布日期:2022-08-27 10:46   来源:未知   阅读:

  中新网8月25日电 中国银保监会官网25日消息,日前,中国银保监会制定《理财公司内部控制管理办法》(以下简称《办法》),自公布之日起施行。

  《办法》规定,理财公司应当在高级管理层设立首席合规官。首席合规官直接向董事会负责,对本机构内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查,并可以直接向董事会和银保监会及其派出机构报告。红太阳心水论坛首席合规官应当对理财公司内部控制相关制度、重大决策、产品、业务等进行审查,并出具书面审查意见。首席合规官不得兼任和从事直接影响其独立性的职务和活动。

  《办法》规定,理财公司应当建立内幕信息管理制度,严格设定最小知悉范围。理财公司及其人员不得利用内幕信息开展投资交易或者建议他人开展投资交易,牟取不正当利益。内幕信息的范围,依照法律、行政法规的规定确定。

  理财公司应当建立利益冲突防控制度,不得向任何机构或者个人进行利益输送,不得从事损害投资者利益的活动。

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