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银保监会:理财公司内审部门至少每年开展内控审计评估 发挥监督
发布日期:2022-08-25 20:59   来源:未知   阅读:

  8月25日,中国银保监会有关部门负责人就《理财公司内部控制管理办法》答记者问。制定《办法》主要遵循四项原则:一是坚持问题导向,香港老奇人免费网站针对理财公司内控管理薄弱环节和不足提出具体要求,提高规则的可执行性和可操作性。

  三是坚持风险底线,强化理财公司审慎经营理念,切实增强防范化解各类风险隐患的能力,保障稳健可持续发展。

  四是坚持保护投资者合法权益,充分发挥内控管理机制作用,落实落细投资者保护要求。《办法》坚持内部监督和外部监管相结合,共同推动理财公司完善内部控制长效机制。一是要求理财公司内控职能部门至少每年组织内控考评,考评结果纳入绩效考核指标体系。二是要求理财公司内审部门至少每年开展内控审计评估,发挥监督制衡作用。三是监管部门加强持续监管,逐步建立理财公司评价体系,提升监管有效性。

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